CERTIFICACIÓN SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL RIESGO INTEGRAL DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
SAGRILAFT.
En OBANDO GIRALDO S.A.S. como inmobiliaria, estamos comprometidos con la prevención y la lucha en contra de las conductas asociadas a los delitos LA/FT, así como con el cumplimiento de la normatividad expedida por la Superintendencia de Sociedades (Entidad supervisora) en la circular N° 100-000016 del 24 de diciembre de 2020, que modifica el capítulo X de la Circular Básica Jurídica expedida por esta misma entidad.
Por lo anterior, la empresa ha adoptado e implementado el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, en adelante SAGRILAFT. Este sistema está compuesto por un conjunto de manuales, políticas, controles y herramientas que nos permiten prevenir, detectar, reportar y controlar operaciones relacionadas con el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
Las operaciones de la entidad están enmarcadas por estos lineamientos basados en enfoque de riesgos permitiendo las sanas relaciones con sus contrapartes que han aprobado los procesos de debida diligencia y cumplen con los estándares de control interno establecidos en nuestras políticas.
DEBIDA DILIGENCIA
Corresponde al proceso de conocimiento del cliente el cual busca que todas nuestras contrapartes estén plenamente identificadas y segmentadas iniciando con el procedimiento de vinculación y búsqueda en nuestras herramientas de consulta y finalizando con la emisión del concepto favorable, condicionado o desfavorable. De igual forma, este procedimiento nos permite establecer el perfil de riesgo de la contraparte y así mismo el nivel de diligencia (simplificada o reforzada) que debe aplicarse.
MONITOREO
La empresa en aras de identificar operaciones sospechosas o comportamientos riesgosos que no se identifican en el proceso de vinculación, realiza un monitoreo constante a las actividades de las contrapartes en el marco del desarrollo de su relación contractual y de esta manera identificar igualmente aquellas señales de alarma que requieran un monitoreo más minucioso. Si se identifican conductas objeto de validación o reporte, el área de Cumplimiento Normativo realizará el respectivo reporte a la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero) en la forma establecida por la normatividad vigente.
CAPACITACIÓN Y DIVULGACIÓN
Los empleados de OBANDO GIRALDO S.A.S. asumen desde el momento de su vinculación con la empresa hasta la finalización de la relación, un rol activo en el SAGRILAFT. Todas las áreas de la compañía cumplen un papel fundamental en la implementación y actualización de los procedimientos.
Por lo anterior, todos los empleados reciben una inducción inicial que se refuerza de manera mensual con el envío de boletines e información asociada al sistema. De igual forma, se realiza una capacitación anual en aras de actualizar los conocimientos y ajustarlos a los lineamientos vigentes.
Las políticas y el manual SAGRILAFT se encuentran plenamente divulgadas en las instalaciones de la oficina e identificadas por todos los empleados de la compañía.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
La Asamblea General del Accionistas, como máximo órgano social, en conjunto con el representante legal y el gerente, cuentan con roles y responsabilidades de cara al cumplimiento del programa.
Para la implementación y desarrollo del SAGRILAFT, la empresa creó el área de Cumplimiento Normativo compuesta por un Oficial de Cumplimiento y un auxiliar jurídico con el fin de validar el correcto funcionamiento del sistema.
AUDITORIA Y CONTROL
La Superintendencia de Sociedades, como ente supervisor y regulador, ejerce las funciones de vigilancia y tiene la potestad para inspeccionar y exigir el cumplimiento del sistema. Así mismo designó a la Revisoría Fiscal como el órgano competente para ejercer las veces de auditor interno, mismo que se encarga de remitir al área de Cumplimiento Normativo los requerimientos necesarios en aras del cumplimiento de su deber.
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